资科〔2020〕3号
2019年度预算绩效管理工作考核自查报告
市财政局：
根据你局《关于开展2019年度预算绩效管理工作考核的通知》（资财监督绩效〔2020〕3号）要求，我局对本单位2019年度预算绩效管理工作进行了全面自查，现将相关情况报告如下：
预算绩效管理工作总体情况2019年，市科学技术局认真贯彻市委四届八次、九次会议精神，按照《资阳市科技创新三年行动方案》总体部署，围绕“夯基础、补短板”工作重心，在科技创新供给端集中发力，推进激励科技创新“双十条”政策全面落地落实。全年新增科技企业55户、争取国省科技资金2477万元、高新技术产业主营业务收入突破110亿元、技术合同认定登记额突破3965万元、研究与试验发展经费支出占比达0.18%、科技创新水平指数达48，实现“一个全市第一（向上争资完成率）”、“一个历史最佳（参加全国创新创业大赛）”、“两个稳步提升（科技企业数量和质量）”、“三项新突破（成资同城化科技合作）”、“三类创新平台加快建设（国家高新区、省级科技成果转移转化示范区、产业技术研究院）”工作新成效,全面圆满完成省科技厅、市委市政府下达的年度绩效目标任务。
预算绩效管理工作方面，重点围绕内控制度建设，对包括预算绩效管理工作在内的各项内部管理制度进行梳理、修改、补充完善，目前已完成《内部控制手册》初稿，确保2020年上半年出台实施。
二、自评得分情况及说明
本部门2019年度预算绩效管理工作考核自评得分90.72分，无加减分项，现分别说明如下：
（一）组织保障体系
1、机构队伍建设（标准分3分，自评得分3分）
1.1.1部门内部明确预算绩效管理职能科室并有专人负责：根据《资阳市科学技术局职能配置、内设机构和人员编制规定》，本单位绩效管理职能科室为局办公室；根据单位内部职责分工，财务分管领导为预算绩效管理牵头负责人，财务人员为具体经办人。自评得3分。
（二）过程管控体系
1、事前绩效评估（标准分6分，自评得分6分）
2.1.1 部门自行组织开展政策、项目事前绩效评估（包括新增和延续性的政策或项目）：本部门在推荐企业（个人）申报省级、国家级科技计划项目、审定市级科技计划项目、市级双创奖补项目等工作中，事前均按照相关管理办法规定，组织专家进行项目可行性评审和绩效评估。自评得6分。
2、事中绩效监控（标准分18分，自评得分16.72分）
2.2.1 监控自评报告质量：本部门严格按照财政局要求按时报送了《2019年部门整体支出绩效自评报告》、《2019年项目支出绩效自评报告》，报告规范、内容完整。自评得6分。
2.2.2 绩效运行重点监控质量：（1）本部门1-8月实际预算执行进度80%，得3分；（2）本部门1-11月预算调剂金额为54.4万元，年初部门预算1699.72万元，预算调剂得2.72分。（3）2019年度全面完成各项预算绩效指标，得5分。本项小计自评得10.72分。
3、事后绩效评价（标准分16分，自评得分16分）
2.3.1 2019年本部门严格按照市财政局规定，如期完成并上报了部门整体支出绩效自评报告和项目支出绩效自评报告，自评得5分。
2.3.2 部门整体支出、项目支出绩效评价自评报告基本格式规范，得2分；内容完整、分析全面、观点客观、建议举措操作可行，得2分。本项小计自评得4分。
2.3.3 2019年根据市财政局规定，选取市级“双创”奖补资金专项开展了项目支出绩效评价自评。自评得4分。
2.3.4 对财政局组织的重点政策、项目绩效评价如期完成自评并向财政局提交自评报告。自评得3分。
4、绩效目标管理（标准分21分，自评得分19分）
2.4.1部门绩效目标质量：本部门预算绩效目标内容完整、标准合理、预算匹配，但绩效目标细化量化方面比较欠缺。自评得7分。
2.4.2 在财政局、市人大审核当年度绩效目标时一次性通过。自评得3分。
2.4.3本部门按规定对绩效目标完成情况进行了自评。自评得3分。
2.4.4 绩效目标自评准确率：根据财政局反馈信息，我局《2019年部门整体支出绩效自评报告》、《2019年项目支出绩效自评报告》，内容完整、数据准确，评价客观，实事求是。自评得6分。
5、绩效结果应用（标准分19分，自评得分16分）
2.5.1 本部门将事前绩效评审评估结果意见作为调整预算项目、资金规模、支出方向等的依据。自评得3分。
2.5.2 本部门根据绩效目标审核结果，对绩效目标、项目内容等进行了调整、优化、整改。自评得3分。
2.5.3 本部门通过绩效监控从而对部分项目进行了预算调整、结余处理、改进管理等。自评得3分。
2.5.4 将评价结果作为次年政策优化、改进管理、预算调整、项目调整等的重要依据并组织实施，但佐证材料欠缺，自评得2分。
2.5.5 本部门对中央、省级和市级重点绩效评价发现的问题都高度重视，及时全面予以整改。自评得3分。
2.5.6 本部门按财政局要求将绩效目标随同部门年初预算同步挂网公开，自评得2分。但目前尚未将绩效目标完成情况、部门整体支出绩效评价自评报告等绩效信息随同部门年终决算公开。
（三）基础支撑体系
1、制度建设（标准分3分，自评得分3分）
3.1.1 2019年度，本部门对包含预算绩效管理业务技术层面在内的一系列制度、办法、方案细则、操作规程等，进行了修改完善，并拟出台一部《内部控制手册》。自评得 3分。
2、培训宣传（标准分5分，自评得分2分）
3.2.1 2019年度未举办本部门、本系统预算绩效管理业务培训，不得分。
3.2.2 2019年将本部门预算绩效管理工作相关情况在《资阳日报》进行登载宣传。自评得2分。
（四）考核监督体系
1、考核机制（标准分3分，自评得分3分）
4.1.1 本部门将相关科室、所属预算单位预算绩效管理工作纳入了部门年度绩效考核。自评得3分。
2、监督机制（标准分2分，自评得分2分）
4.2.1 2019年本部门将市级双创奖补资金预算安排、预算绩效管理等有关情况正式向市政府分管领导领导汇报并签字后实施。自评得2分。
（五）其他考评事项
1、协同配合（标准分2分，自评得分2分）
5.1.1 对财政、审计、纪检等部门检查组、评价组对本部门开展的各种监督检查、绩效评价等工作，本部门均给予全力支持配合并及时提供相关材料。自评得2分。
2、工作时效（标准分2分，自评得分2分）
5.2.1 本部门按时报送预算绩效管理工作考核自查报告、考核评分表及相关材料。自评得2分。
（六）加分项
1、推进预算改革（标准分5分，自评得分0分）
6.1.1 本部门没有推进绩效与预算深度融合，在预算编制、资金分配、统筹平衡等方面有创新举措，取得明显成效的相关材料，不得分。
（七）减分项
1、发现反映问题（标准分-5分，自评得分0分）
7.1.1 本部门不存在被审计部门或财政部门发现反映有关预算绩效管理方面的问题，不减分。
三、主要经验和存在不足
（一）主要经验：无
（二）存在不足：
1、单位对预算绩效管理工作方面相关资料的收集、保存不足。
2、预算绩效管理工作相关人员学习不够，对预算绩效管理相关政策规定不熟悉，业务操作流程不熟悉。
四、下一步工作打算和改进举措
针对上述问题，在下一步工作中我们将高度重视单位预算绩效管理工作，采取切实可行的措施加以改进：一是不断完善单位内部各项管理制度，严格按照预算绩效管理的相关规定做好事前评估、事中监控、事后评价各环节工作。二是做好预算绩效管理工作方面相关资料的收集、保存。三是加强单位工作人员的学习培训，提高业务工作水平。
五、建议意见
建议财政部门多举办几次预算绩效管理工作专题培训，以便相关人员对相关政策规定、操作流程、注意事项等理解把握更深更透。
附件：1.资阳市市级部门预算绩效管理工作考核评分表
2.各项佐证材料（按考核评分表中序号编号，电子版）
资阳市科学技术局
2020年2月26日
资阳市科学技术局办公室 2020年2月26日印
资阳市科学技术局
