资阳市自然资源和规划局资阳市自然资源和规划局
关于印发《关于实施行政处罚“三张清单”制度推进包容审慎柔性执法的工作方案》的
市局各分局、机关各科室、直属单位：
现将《实施行政处罚“三张清单”制度推进包容审慎柔性执法工作方案》印发你们，请认真遵照执行。
资阳市自然资源和规划局
2021年7月21日
资阳市自然资源和规划局
关于实施行政处罚“三张清单”制度推进
包容审慎柔性执法的工作方案
为加快建立自然资源领域轻微违法行为容错机制，全力构建一流营商环境，制定本方案。
一、总体要求
（一） 指导思想
根据《资阳市创建一流营商环境2021年行动方案》要求， 坚持新发展理念，创新监管体制机制，着力构建成都都市圈稳定公平可及的营商环境，加速融入成渝地区双城经济圈建设，聚焦“创建一流营商环境、进入全省第一梯队”工作目标，坚持市场化、法治化、国际化、同城化工作原则，充分发挥轻微违法行为不予处罚清单、 违法行为应当从轻或减轻处罚清单、 违法行为可以从轻或减轻处罚清单（ 以下简称“三张清单”） 的监管效能，推行包容审慎监管，全面优化营商环境，明显提升全市政务服务环境、市场投资环境、法治诚信环境、政企合作环境。
（二） 基本原则
1、实施分类监管。准确把握法规政策规定，充分考虑违法行为特点，对违法行为施以准确合理的行政处罚。对故意违法、给人民群众生命财产造成重大损失的，依法从严从重从快处理；对非主观故意违法且危害后果轻微的，按照教育为主、惩罚为辅的原则，帮助、指导商事主体规范提升。
2、坚持过罚相当。违法行为轻微并及时纠正， 没有造成危害后果，依法可处罚款的，不予处罚。对依法并处罚款的，依照《四川省规范行政执法裁量权规定》和“三张清单” 合理压缩自由裁量空间，综合考虑违法行为的情节、危害程度等因素，科学地将处罚幅度分层分阶并予以明确，在作出处罚决定时原则上按照各层阶的底限处罚。
二、适用范围
除涉及人身安全、财产安全、公共安全等领域外的主体，特别是对新技术、新产业、新业态等领域，按照鼓励创新原则，在保护和利用好自然资源的基础上，留足发展空间，推行包容审慎监管。
三、注意事项
（一）“三张清单” 可以作为行政处罚裁量说理的内容， 不得直接作为行政处罚的法律依据。
（二）“三张清单”未列明的违法行为，符合法定不予处罚条件的，不得给予处罚。
（三）当事人有“三张清单”所列轻微违法行为，同时又存在从重处罚情节的，不适用不予处罚。
（四）当事人有“三张清单”所列轻微违法行为，不予处罚后又实施该违法行为的，不再适用不予处罚。
（五）适用从轻或减轻处罚的案件，案卷材料中应有从轻或减轻的证据材料；在行政处罚决定书中要写明从轻或减轻处罚的理由与依据，切实做到处罚法定、过罚相当。
（六）“三张清单”中“不予处罚的情形”“减轻处罚的情形”“从轻处罚的情形”下的选项，只要符合一项条件即可适用对应规则。
（七）对违法情节轻微的企业，采取预警、提醒等方式帮助执法对象特别是企业及时纠错改正；对愿意主动整改的企业，要给予必要整改时间，避免处置措施简单粗暴。
四、工作要求
（一）加强统筹衔接。各科室、单位要把落实全面推广“三张清单”制度和推进包容审慎柔性执法工作，同全面推行行政执法三项制度、推进“双随机、一公开”执法监管等工作结合起来，统筹推进。
（二）强化能力建设。健全行政执法人员和法制审核人员岗前培训和岗位培训制度，扎实提升业务能力和执法素养， 加快建设高素质、专业化的自然资源执法队伍。推进执法装备标准化建设，提高现代科技手段在执法办案中的应用水平。
（三）注重宣传教育。在自然资源执法监管过程中，对涉及“三张清单”和包容审慎性执法事项，要明确指出商事主体违法行为的事实、性质、情节、可能造成的危害后果，引导其知错改错，不断增强自律意识和合法经营意识。
资阳市自然资源和规划局
2021年7月20日
