资国资委发〔2021〕22号
资阳市政府国有资产监督管理委员会
关于印发《资阳市市属国有企业董事会年度工作报告制度》的通知
各市属国有企业：
《资阳市市属国有企业董事会年度工作报告制度》已经市国资委2021年第5次行政办公会研究同意，现印发你们，请认真贯彻执行。
资阳市政府国有资产监督管理委员会
2021年5月6日
资阳市市属国有企业董事会年度工作
报告制度
为进一步推进市属国有企业（以下简称企业）规范董事会建设工作，实现市国资委对企业履行出资人职责的科学化、制度化和规范化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》和《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规以及进一步完善国有企业法人治理结构的相关规定，特制定本制度。
一、纳入报告的范围
由市政府授权资阳市政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的市属国有企业，纳入报告范围。
二、报告形式
董事会年度工作报告以书面综合报告和口头报告两种形式开展。
（一）企业董事会于每年3月底前向市国资委提交上年度工作报告，并抄送监事会。年度工作报告需经三分之二以上董事参加的董事会会议通过并经董事长签字。
（二）市国资委每年召开一次专题会议，听取部分企业董事会报告上一年度工作和本年度工作计划。
三、报告的主要内容
该报告不同于一般的工作总结，重点报告公司治理情况。
（一）董事会组织建设、制度建设及运转情况。组织建设情况包括董事会、董事会专门委员会、董事会办公室的设置及其调整情况。制度建设情况包括董事会、董事会专门委员会、董事长、总经理、董事会秘书的职权与责任及各项会议制度、工作制度，董事会决定的公司其它基本管理制度的制定和修改完善情况，以及上述各项制度的执行情况。董事会运转的基本情况包括董事会、董事会专门委员会召开会议次数和董事会决议涉及范围；董事出席董事会、董事会专门委员会会议次数，董事履行职务情况；董事会与党委会之间、董事之间、董事会与监事会之间、董事会与经营层之间沟通情况；董事会决议执行、检查、落实情况。
（二）企业发展情况。主要包括企业发展战略与规划的制订、修订、实施情况；企业核心竞争力培育与管理提升情况；董事会通过的公司投资计划和重大投融资项目及其完成和效益情况；亏损企业减亏措施及成效；企业未来发展潜力与面临的主要风险。
（三）企业预算执行情况和其他生产经营主要指标完成情况及其分析。企业应报告企业及重要子企业和相关部门按照要求推行全面预算管理的情况、国有资本经营预算执行情况和收益解缴情况。指标分析主要包括重要影响因素分析、与本企业往年指标对比分析等。
（四）企业负责人经营业绩考核与薪酬情况。主要包括对企业负责人建立的各项经营业绩考核制度、薪酬制度以及各项考核指标的设定情况、完成情况和薪酬兑现情况。
（五）企业负责人的评价及重要子企业经营班子的选聘情况。对企业负责人的能力、表现以及履职情况等方面的客观评价。人才队伍建设情况；市场化引进职业经理人员情况；重要子企业经营班子选聘情况及相关选聘制度建设情况，如选聘标准与条件、方式、程序，及其执行情况等。
（六）企业职工收入分配情况。主要包括董事会决定的职工收入分配制度、方案等涉及职工切身利益事项；企业执行国家和我市工资总额宏观调控政策管理情况；职工收入水平增长变化情况等。
（七）企业改革重组情况。主要包括深化国企改革工作具体举措、分工及推进情况；子企业公司制股份制改革、重组、上市，以及子企业新设、破产、注销、关闭等情况；公司内部资产、业务重组及与其他企业间的并购重组、混合所有制改革等情况。
（八）国有产权变动情况。主要包括企业及重要子企业产权变动情况；企业及各子企业产权变更登记情况等。
（九）全面风险管理及内部控制体系建设情况。主要包括董事会通过的企业内部控制体系建设和全面风险管理的方案、措施及其执行情况；内部审计制度建立情况、机构设置情况、内部审计发现问题及处置问题的情况，对巡察审计发现问题的整改情况以及制度完善情况；大额资金调度使用决策情况；重大涉诉事项应诉情况。
（十）企业重大维稳和安全生产事项的处置情况。
（十一）董事会新一年度主要工作目标和工作计划。
（十二）其他事项。包括市国资委上一年度要求董事会落实的事项以及监事会要求整改事项的完成情况；董事会认为需要市国资委支持或帮助解决的事项，以及董事会认为需要报告的其他事项。
四、年度工作报告专题会议
（一）会议召集和人员。专题会议由市国资委召集，并于会前15日通知企业董事会。专题会议由市国资委领导主持，参加人员包括：市国资委有关领导，企业监事会主席，企业董事会成员和董事会秘书，企业监事会成员。在确保国家秘密和企业商业秘密的前提下，也可邀请市国资委以外有关专家等列席会议。
（二）会议议程
1.董事长代表董事会报告年度工作。
2.董事、董事会秘书补充发言。
3.市国资委领导、企业监事会主席和有关专家对年度工作报告发表意见、提出质询，董事长和其他董事、董事会秘书予以说明、解释。
4.市国资委领导对董事会年度工作作总体评价。
5.董事长就市国资委对年度工作报告的评价作表态发言。
五、基本要求
（一）年度工作报告坚持实事求是，客观反映实际工作，既要充分肯定工作成绩，又要分析存在的问题及其产生的原因，提出改进的措施和要求，切实从制度层面完善公司治理。市国资委根据情况对企业董事会年度报告内容进行检查核实。
（二）编制年度工作报告要全面、具体，专题会议上报告年度工作要突出重点，简明扼要。
（三）主要报告属于董事会职权范围内的上一年度董事会的工作。
（四）企业董事会会议议程、讨论事项、会议记录等相关材料作为董事会年度工作报告的基础资料，应妥善保管，存档备查。
六、本制度自印发之日起施行。
资阳市国有资产监督管理委员会
